新2手机管理端网址（www.hg8080.vip）:证监谴责金瑞期货并罚款480万

新2手机管理端网址（www.hg8080.vip）实时更新发布最新最快最有效的新2手机管理端网址,包括新2手机网址,新2备用网址,皇冠最新网址,新2足球网址,新2网址大全。

【信报财经新闻】证监会谴责金瑞期货，并处以罚款480万元，因该公司在2015年4月至2018年6月期间，没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

证监会亦禁止金瑞期货的前执行董事兼负责人员沈纯重投业界6个月，由2月6日起至8月5日止。金瑞期货的另一名负责人员蒋晓晴被暂时吊销牌照，为期5个月，由2月6日起至7月5日止。

证监会的调查发现，金瑞期货在关键时间容许258名客户使用客户自设系统发出交易指示，但却没有对该等客户自设系统进行充分的尽职审查，因此未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

此外，证监会识别到存入4名客户的账户内的部分存款属异乎寻常及/或可疑且与客户申报的资产净值不符。虽然金瑞期货对该等客户进行了若干查询，但有关查询并不足够，未能圆满解释该等可疑交易。

证监会进一步发现，金瑞期货没有遵从其开户程序，当中规定其职员须在开户前对客户进行打击洗钱调查。证监会认为，金瑞期货的缺失部分可归因于沈及蒋没有履行他们作为该公司的负责人员及高级管理层的职责。