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Telegram群组索引:华福证券江西分公司基金销售违规 遭江西证监局出具警示函

admin2022-08-053

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  上证报中国证券网讯(记者 汪友若)8月4日,江西证监局对华福证券江西分公司出具警示函。江西证监局表示,该分公司存在以下问题:

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  一是个别未取得基金从业资格人员参与基金销售,且其违规展业期间,代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下。

  二是在基金销售过程中,营销人员在推介产品过程中存在向投资者就不确定事项提供确定性的判断及告知投资者有可能使其误认为具有确定性意见等情形。

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